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证监会对IPO敲诈发行及信息表露违法违规出世

发布时间:2020-09-24 22:00:34
证监会:对IPO敲诈发行及信息表露违法违规行为再出“重拳”! 中亿财经网10月24日讯,证监会对IPO敲诈发行及信息表露违法违规行为再出“重拳”。上周五,证监会稽查部门对一家IPO申报企业和5家上市公司正式启动立案调查的行政执法程序。
中亿财经网10月24日讯,证监会对IPO敲诈发行及信息表露违法违规行为再出“重拳”。上周五,证监会稽查部门对一家IPO申报企业和5家上市公司正式启动立案调查的行政执法程序。这是证监会部署IPO讹诈发行及信息表露违法违规专项执法行动以来,首批进入正式立案程序的案件。这意味着,A股市场正迎来新一轮监管风暴,IPO敲诈发行及信息表露违法违规已成为本轮监管风暴的重心。gSn中亿财经网|大宗产业_商品_证券_股票_期货_外汇行情,财经服务平台

据了解,上述6起案件主要是由于相干发行人、上市公司存在信息表露不真实、不准确、不完全的重大嫌疑。而发行人、上市公司违规表露、不表露重要信息的背后,常常隐藏着不法关联交易、违规资金占用、恶性利益输送等严重违法犯罪线索,违规表露的本源是公司治理存在缺点、内部管理流程混乱、风险内控流于形式、合规表露意识淡薄。gSn中亿财经网|大宗产业_商品_证券_股票_期货_外汇行情,财经服务平台

因此,对本次集中部署的6起案件,证监会表示,稽查部门将在前期核对的基础上,依照查处坚决、打击有力、追责全面的目标依法查究,对相干企业表露信息是否是是是真实、准确、完整性进行深入调查,同时对保荐、审计评估和法律服务等中介机构的执业行动是否赶快离开驻地是勤奋尽责进行全面核对,一旦发现涉嫌违法违规问题,立即启动正式立案调查程序。gSn中亿财经网|大宗产业_商品_证券_股票_期货_外汇行情,财经服务平台

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“调查工作将本着绝不放过任何一个涉案主体、绝不放过任何一项违法失职行动、绝不放过任何一项需要承担的法律责任的原则,坚决把依法、从严、全面监管的工作要求落到实处。”证监会新闻发言人的坚决表态也让我们看到了监管层对打击IPO敲诈发行及信息一旦上市成功表露违法违规行为的坚决态度。gSn中亿财经网|大宗产业_商品_证券_股票_期货_外汇行情,财经服务平台

众所周知,证券市场的投融资活动高度依赖真实、准确、完全的信息表露,IPO敲诈发行及虚假表露严重背离诚信原则,严重违背法律规范,严重伤害投资者合法权益,是资本市场为严重的3大证券敲诈行动之一,历来是各国监管机构监管执法的主要领域。gSn中亿财经网|大宗产业_商品_证券_股票_期货_外汇行情,财经服务平台

据证监会统计,今年上半年,证监会共受理涉嫌证券期货违法违规线索338起,启动初步调查案件241起,新立案件138起,新立涉外案件76起。办结立案案件101起,同比增长25%,移送公安机关案件28起,同比增长27%,累计对253名涉案当事人采取限制出境措施,冻结涉案资金20.13亿元。与去年同期相比,在办案件444起,同比增长48%,案件查处数量继续出现快速攀升态势。上半年,IPO及上市公司信息表露违法违规案件33起,中介机构未按规定履职案件18起,增长明显。gSn中亿财经网|大宗产业_商品_证券_股票_期货_外汇行情,财经服务平台

笔者认为,监管层对资本市场违法违规行为的“零容忍”不仅是净化IPO市场环境的有效措施,也是对投资者权益的有效保护,更是真正铸就资本市场“诚信底线”的重要举措。gSn中亿财经网|大宗产业_商品_证券_股票_期货_外汇行情,财经服务平台

除此之外,笔者认为,在重拳打击IPO敲诈发行及信息表露违法违规行为的同时,也要加大对此类行动的处罚力度。可推敲在《证券法》修改中提高对敲诈发行的处罚标准。据了解,这一点监管部门已在推敲当中,在日前召开的一次证券监管培训会上,监管部门权威人士明确表示,当前敲诈发行的违法本钱太低,需要改进与反思,讹诈发行违法本钱肯定要提高,监管处罚标准肯定要提高,敲诈发行的违法者乃至要被追究刑事责任。gSn中亿财经网|大宗产业_商品_证券_股票_期货_外汇行情,财经服务平台

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